(相关资料图)
2月7日晚间，东海证券公告称，公司收到证监会立案告知书。因公司在金洲慈航2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，根据相关法律规定，证监会决定对公司立案。
公开资料显示，*ST金洲前身是金叶珠宝，2011年借壳光明家具上市。2015年11月，金叶珠宝作价约59.5亿元收购了中植系旗下丰汇租赁90%股权，并在2016年更名为金洲慈航。此次收购涉及重大资产重组，东海证券担任独立财务顾问。
去年11月，*ST金洲收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查明，*ST金洲2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏，未按规定披露丰汇租赁的关联交易。
目前，*ST金洲已濒临退市。2月2日晚间，*ST金洲公告表示，截至2023年2月2日，该公司股票已连续20个交易日收盘价低于1元，已触及交易类退市规定。
近年来，东海证券多次收到监管罚单。去年12月，江苏证监局就债券承销业务开展过程中治理结构不健全、内部控制不完善等问题，对东海证券采取责令改正的措施，并对东海证券时任总裁殷建华、时任债券发行部负责人许晓明出具警示函。此外，东海证券还遭到河南证监局“点名”。去年3月，东海证券偃师商都路证券营业部内控管理未覆盖所有业务环节和全体工作人员，存在业务管控不到位、工作人员执业行为不规范、未及时报告重要事项等问题。河南证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。
受大环境影响，去年东海证券业绩不佳。东海证券去年预计实现营业收入13.895亿元，同比增长28.93%；实现净利润1.06亿元，同比下降31.02%。
记者注意到，在新三板挂牌多年后，东海证券目前正在谋求A股IPO。去年3月11日，中信建投向证监会江苏监管局提交了东海证券的上市辅导备案材料。去年3月15日，江苏证监局对东海证券的上市辅导备案材料予以受理。
不过，根据IPO规定，上市条件之一为发行人最近3年内董事、高管没有发生重大变化，且最近36个月内未收到证监会行政处罚，内部控制健全且被有效执行。因此，本次被立案调查，加之上述监管处罚是否会对公司IPO产生负面影响尚未可知。
