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嘉实财富总经理陶荣辉：买方投顾的发展前景更加广阔
本报记者 王宁
6月9日，证监会发布《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定（征求意见稿）》（以下简称“《征求意见稿》”），嘉实财富总经理陶荣辉对此向记者表示，《征求意见稿》总结了2019年以来基金投顾试点工作的经验成果，完善了基金投顾业务具体规范和监管细则，标志着基金理财买方时代的到来。相对试点办法，《征求意见稿》突出了账户思维、买方视角、需求导向和服务定位，贴近基金投顾业务的实际，契合客户的真实需求，对有效提升客户体验和回报，进一步优化资本市场资金结构意义重大，必将有效推动基金行业的高质量发展。
陶荣辉表示，本次《征求意见稿》特别强化了对“顾问”角色的定位和“顾问”服务的规范指引，对管理型投顾、适当性管理、组合策略等细项提出明确要求，提出为客户提供综合财富管理服务，应当从客户的实际需求出发，为客户整体资产提供规划、资产配置等服务，从而更好满足广大居民日益增长的基金理财需求。
同时，《征求意见稿》突出了回归基金投顾的“服务”本源，扭转了投资顾问服务“产品化”倾向，明确了投顾机构可开展资金规划、投资规划、养老理财规划等规划类服务，拓宽了投顾服务的边界。陶荣辉说：“《征求意见稿》首度将基金投资顾问机构配置私募证券等其他产品纳入规范，买方投顾的发展前景更加广阔。”
据了解，嘉实财富是首批基金投顾试点机构，过去三年多一直在积极探索百姓理财的买方代理之路。陶荣辉表示，未来，在相关指引下，嘉实财富将继续通过深度陪伴引导客户长期价值投资，提升客户盈利体验，践行“好金融，常陪伴”的价值主张，把认知转化为真实的客户体验和良好的理财结果。
（编辑 李波）
