(相关资料图)
1月11日,上交所向中信证券两名保代肖少春、路明开出监管警示函,被罚原因系在华大智造IPO项目中,两名保代存在两方面保荐职责履行不到位的情形。一是未充分关注发行人与关联方的合作事项,也未按要求进行核查报告;二是未督促发行人及时履行信息披露义务,导致发行人股票上市交易、合作事项取得进一步进展后才披露相关情况。
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1月11日,上交所向中信证券两名保代肖少春、路明开出监管警示函,被罚原因系在华大智造IPO项目中,两名保代存在两方面保荐职责履行不到位的情形。一是未充分关注发行人与关联方的合作事项,也未按要求进行核查报告;二是未督促发行人及时履行信息披露义务,导致发行人股票上市交易、合作事项取得进一步进展后才披露相关情况。