招商银行厦门分行被责令改正 基金销售业务存六项违规|天天速看料
中国经济网 2022-11-30 15:45:18

中国经济网北京11月30日讯厦门证监局网站公布了关于对招商银行股份有限公司(简称“招商银行”,600036.SH)厦门分行采取责令改正措施的决定。

决定书显示,经查,厦门证监局发现招商银行厦门分行基金销售业务存在以下违规行为:

一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,以下简称《监督管理办法》)第八条第四项的规定。


(资料图)

二、部分未取得基金从业资格的人员参与基金销售,违反了《监督管理办法》第三十条第二款的规定。

三、未每半年对基金销售业务开展一次适当性自查并形成自查报告,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号,2022年修正,以下简称《适当性管理办法》)第三十条的规定。

四、适当性管理不到位,部分投资者提供的证明材料不足以证明其符合合格投资者条件,违反了《适当性管理办法》第三条的规定。

五、评估普通投资者的风险承受能力时,未考虑投资者收入来源因素,违反了《适当性管理办法》第十条第二款的规定。

六、未按要求报备反洗钱工作相关材料,违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第202号,2022年修正)第二条、第十条、第十二条的规定。

根据《监督管理办法》第五十三条、《适当性管理办法》第三十七条、《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条的规定,厦门证监局决定对该行采取责令改正的行政监管措施。

相关法律法规:

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条:基金销售相关机构违反法律、行政法规、本办法及中国证监会其他规定,法律法规有规定的,依照其规定处理;法律法规没有规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人员、责令暂停办理相关业务等行政监管措施,对相关主管人员、直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函、公开谴责、认定为不适当人选等行政监管措施,发现违法行为涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。

《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条:经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施。

《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条:证券期货经营机构不遵守本办法有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的,证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话或责令参加培训等监管措施。

以下为原文:

厦门证监局关于对招商银行股份有限公司厦门分行采取责令改正措施的决定

招商银行股份有限公司厦门分行:

经查,我局发现你行基金销售业务存在以下违规行为:

一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,以下简称《监督管理办法》)第八条第四项的规定。

二、部分未取得基金从业资格的人员参与基金销售,违反了《监督管理办法》第三十条第二款的规定。

三、未每半年对基金销售业务开展一次适当性自查并形成自查报告,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号,2022年修正,以下简称《适当性管理办法》)第三十条的规定。

四、适当性管理不到位,部分投资者提供的证明材料不足以证明其符合合格投资者条件,违反了《适当性管理办法》第三条的规定。

五、评估普通投资者的风险承受能力时,未考虑投资者收入来源因素,违反了《适当性管理办法》第十条第二款的规定。

六、未按要求报备反洗钱工作相关材料,违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第202号,2022年修正)第二条、第十条、第十二条的规定。

根据《监督管理办法》第五十三条、《适当性管理办法》第三十七条、《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条的规定,我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施。你行应高度重视,严格对照基金销售相关法律法规,采取切实有效的整改措施落实整改,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将视情况进行检查验收。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

厦门证监局

2022年11月24日

招商银行厦门分行被责令改正 基金销售业务存六项违规|天天速看料

2022-11-30 15:45:18

视焦点讯!正和生态前三季亏损 招商证券保荐去年上市现今破发

2022-11-30 15:59:06

建设银行厦门分行被责令改正 基金销售业务存四项违规:资讯推荐

2022-11-30 15:57:30

讯息:每经热评|“张兰们”的直播带货之路 靠闹剧博流量不长久

2022-11-30 15:54:09

每经热评|所有减持情形 都应统一适用预披露制度:全球热消息

2022-11-30 15:57:46

世界看热讯:斯诺威股权第三轮竞拍启动 宁德时代“半路杀出”添变数?

2022-11-30 16:06:03

市场波动投什么?类固收资产或是替代投资工具:世界热头条

2022-11-30 15:47:41

科德教育收关注函:要求说明信创启赋拟开展职业教育业务具体情况 拟借助自媒体直播平台是否自有

2022-11-30 15:41:43

国家统计局:11月制造业PMI为48.0% 世界速看

2022-11-30 15:38:55

华恒生物:2022年第三季度业绩说明会定于2022年12月8日举行

2022-11-30 15:41:20

注意!兆易创新将于12月16日召开股东大会

2022-11-30 15:31:09

天天观察:日盈电子:韩亚伟尚未减持公司股份 本次减持计划时间已过半

2022-11-30 15:33:28

世界滚动:贪玩游戏运营商中旭未来冲击港股IPO:流动负债逐年攀升,毛利率逐年下滑

2022-11-30 14:46:26

工银瑞信旗下4只基金参与春秋航空定增项目

2022-11-30 14:52:22

华夏中证100ETF于30日起在深交所上市交易:天天观焦点

2022-11-30 15:08:33

药师帮二闯港交所:自营业务收入高但毛利率低,三年半亏损27.64亿元_今日热文

2022-11-30 15:05:26

中原证券:汽车产业电动化、智能化发展方兴未艾

2022-11-30 15:00:36

“流血”上市的双元科技多次突击分红,业绩增长靠“见风使舵”?:环球新消息

2022-11-30 15:08:14

收评:A股三大指数小幅收涨 电信运营、汽车板块大涨

2022-11-30 14:49:49

日日顺更新IPO招股书 上半年营收79.54亿元

2022-11-30 14:47:46

环球快播:永辉超市因食品混有小虫、头发等异物被处罚 涉稻香村等多个品牌

2022-11-30 15:04:45

世纪佳缘因不正当竞争被罚21万元,涉及提供虚假信息或采取欺骗、恶意串通等手段损害消费者权益:环球报道

2022-11-30 14:56:17

海南椰岛实控人拟变更,冯彪即将下课,新任实控人上演“虎口夺食”|天天要闻

2022-11-30 14:51:19

【世界热闻】慧与2022财年第四财季净亏损3亿美元,同比由盈转亏

2022-11-30 14:50:00

【世界播资讯】宝尊电商Q3营收同比降8.3%至17.41亿元,净亏1.69亿元同比减亏

2022-11-30 15:00:23

在英文中mr的读法是怎样的?mr是什么意思(mr的10种意思)

2022-11-30 14:35:27

存折密码忘了怎么办?存折密码忘了如何解决?

2022-11-30 14:29:05

存折密码重置的方法有哪些?老人去世存折密码不知道如何应对?

2022-11-30 14:26:29

服用紧急避孕药要注意什么?紧急避孕药的服用时间汇总

2022-11-30 14:24:58

什么是优先股?优先股票的特征有哪些?不属于优先股的主要特征是怎样的?

2022-11-30 14:24:06

优先股是什么意思?优先股票的特征都有哪些?

2022-11-30 14:21:27

八寸是多少厘米?寸和厘米之间应如何换算?

2022-11-30 14:18:27

利率指的是什么?基准利率必须具备哪些基本特征?

2022-11-30 14:14:24

当前快播:机构:OLED手机渗透率逐年提升 预估2023年将达50.8%

2022-11-30 13:48:52

世界观热点:康恩贝:短期内没有处置嘉和生物股权的计划

2022-11-30 14:04:34

银华中证1000增强策略ETF于12月5日起上市交易,上市份额为12.51亿份

2022-11-30 13:44:38

世界视点!现金流净额连续三年为负 CT厂商明峰医疗闯科创板

2022-11-30 13:55:04

世界快看点丨祥盛家居申报挂牌新三板:毛利率持续下降,资产负债率远高于同行

2022-11-30 13:50:22

康莱股份回复IPO第三轮问询:存在自有品牌拓展不及预期的可能

2022-11-30 13:50:56

自如未进行防火检查致火灾被罚

2022-11-30 13:59:17

利息的计算公式是什么?借一万元日利率0.05利息怎么算?

2022-11-30 14:04:11

身体内红细胞偏低是什么原因?如何保持红细胞的正常数量?

2022-11-30 14:01:18

余额宝亏损本金几率有多大?为什么说在余额宝别放太多钱?

2022-11-30 13:50:14

余额宝会不会吃掉本金?建议别在余额宝别放太多钱的原因是什么?

2022-11-30 13:44:31

阳光保险拟发行11.5亿股H股 募资约67亿-74亿港元 环球新视野

2022-11-30 12:54:39

14股获基金调研 鼎通科技最受关注:每日热议

2022-11-30 13:07:11

贵州茅台、工商银行等13股获融资净买入超亿元

2022-11-30 12:55:28

国泰君安:预制菜赛道宽广 先发优势企业有望尽享行业红利

2022-11-30 12:48:31

【天天播资讯】东吴证券:权重股联袂表现后 重点关注题材股的轮动表现

2022-11-30 13:01:33

易开得净水器被投诉质量问题!专家:滤芯功能或涉虚假宣传

2022-11-30 13:08:13

海底捞包间服务费引争议!律师:未提前告知涉嫌违法|环球速递

2022-11-30 12:46:08

“不进步,就退款”?网易有道学习机被质疑违背教改政策导向

2022-11-30 13:07:45

世界速递!仅睡了6个月的床垫便发出异响,喜临门床垫遭投诉

2022-11-30 12:59:07

25股获高管增持 森马服饰获增持金额最多|全球热闻

2022-11-30 11:44:56

世界观焦点:万科A等30股近五日获机构净买入

2022-11-30 11:59:24

中汽协:10月销量前十轿车品牌中海豚和汉呈迅猛增长_全球简讯

2022-11-30 11:56:05

关注:工信部:1—10月我国规模以上互联网企业利润总额1119亿元 同比下降11.1%

2022-11-30 12:04:01

世界时讯:工信部:1—10月份规模以上电子信息制造业增加值同比增长9.5%

2022-11-30 11:50:04

世界今亮点!午评:三大指数低开创指探底回升 汽车整车板块领涨

2022-11-30 11:54:49

新手养仓鼠需要注意什么?仓鼠饲养八大禁忌

2022-11-30 11:32:27

复牌后的股票都会涨吗?股份和股票有什么不同?

2022-11-30 11:30:06

股市复牌的含义有哪些?股票停牌的原因是什么?

2022-11-30 11:28:23

色盲测试图 看你能做对几个(色盲测试图及答案大全)

2022-11-30 11:26:00

人民币贬值怎么选择投资?参考以下投资方式

2022-11-30 11:24:10

人民币贬值如何投资?人民币贬值的投资方法是什么?

2022-11-30 11:22:03

张若昀的影视作品有哪些?张若昀在庆余年饰演什么人物?

2022-11-30 11:19:06

沪股通是机构还是散户?沪股通包括哪些方面?

2022-11-30 11:15:54

沪股通指的是什么?开通沪港通的条件有哪些?

2022-11-30 11:13:18

环球热讯:天宏锂电北交所IPO过会 申万宏源建功

2022-11-30 11:00:48

雅达股份北交所IPO过会 东莞证券建功

2022-11-30 10:46:36

全球讯息:成发泰达终止科创板IPO

2022-11-30 10:54:34

一百万日元等于多少人民币?一万日元等于多少人民币?

2022-11-30 11:10:32

微信支付分怎么开通分付功能?微信分付的开通要求有哪些?

2022-11-30 11:07:53

微信支付分开通的流程是什么?微信分付开通需满足什么条件?

2022-11-30 11:05:57

如何鉴别玉镯?辨别真假玉手镯的技巧是什么?

2022-11-30 11:03:49

微信黑名单恢复好友的方法是什么?微信好友拉黑和删除一样吗?

2022-11-30 11:01:43

ETC记账卡扣费时间是什么时候?etc记账卡扣费时间汇总

2022-11-30 10:59:03

etc怎么缴费?etc记账卡在几个工作日内扣费?

2022-11-30 10:56:32

白莲花有什么样的寓意?白莲花暗指的是哪些人?

2022-11-30 10:36:16

95519是什么意思?95518与95519区别是什么?

2022-11-30 10:33:24

怎样交医保在手机上?医保缴费网上怎么缴费?

2022-11-30 10:31:21

医保缴费步骤是怎样的?怎样交医保在手机上?

2022-11-30 10:28:44

“千车万人驾游龙江”大型自驾游系列活动圆满收官

2022-11-30 10:26:08

美菜网网店怎么加入(美菜网网上商城) 环球时快讯

2022-11-30 10:14:22

基因库华大基因(基因库) 滚动

2022-11-30 10:13:52

前缀ex什么意思(前缀表达式)

2022-11-30 10:12:38

做肠粉用什么粉和水的比例是多少(做肠粉用什么粉) 焦点日报

2022-11-30 09:59:51

手机直播连接电脑需要什么设备(手机直播连接电脑声卡) 世界热点评

2022-11-30 09:59:16

格林美:磷酸铁锂正极材料目前已进入产品认证阶段

2022-11-30 09:48:10

比亚迪将于明年在墨西哥销售电动车,2024年目标销量3万

2022-11-30 09:56:42

美股纳指跌0.59% B站涨22%雾芯科技满帮涨12%

2022-11-30 10:00:49

今日申购:聚和材料_环球讯息

2022-11-30 09:55:16

中光学:公司会通过多渠道方式 积极推广和宣传公司产品

2022-11-30 09:29:48

星辉娱乐:目前公司全资子公司星辉天拓已成为元宇宙产业委员会常务委员|今日热门

2022-11-30 09:36:56

格林美:业内锂的回收率普遍在85%-90% 公司目前锂资源的综合回收率可以做到90%:天天快消息

2022-11-30 09:45:41

宁德时代投资成立新公司 经营范围含物联网技术研发 全球独家

2022-11-30 09:31:34

国家统计局:11月制造业PMI降至48.0% 非制造业PMI为46.7%:环球新消息

2022-11-30 09:35:12

77年属蛇2019运程每月(77年属蛇2019年运势)

2022-11-30 09:11:03

渐行渐远渐无书的意思(渐行渐远渐无书):当前动态

2022-11-30 08:57:15

2024奥运会(2024)

2022-11-30 09:14:37